2025. február 14.
Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA), az EU értékpapír-piaci szabályozó hatósága közös felügyeleti intézkedést (Common Supervisory Action, CSA) indított a nemzeti felügyeleti hatóságokkal (NCA-k) az EU-s ÁÉKBV alapkezelők és alternatív befektetésialap-kezelők (ABAK-ok) megfelelési és belső ellenőrzési funkcióival kapcsolatban.
A CSA-t 2025 folyamán folytatják le. Ennek célja annak felmérése, hogy az ÁÉKBV-alapkezelők és az ABAK-ok olyan hatékony megfelelési és belső ellenőrzési funkciókat alakítottak-e ki, amelyek megfelelő erőforrással, hatáskörrel, tudással és szakértelemmel rendelkeznek az ABAK-irányelv és az ÁÉKBV-irányelv szerinti feladataik ellátásához.
A megfelelési és belső ellenőrzési funkciókat azzal a céllal alakítják ki, hogy a belső ellenőrzési mechanizmusok megfelelően biztosítsák az alkalmazandó előírások be nem tartásával összefüggő esetleges kockázatok nyomon követését, azonosítását, mérését és kezelését. Ezért kulcsfontosságú annak biztosítása, hogy az egyes alapkezelők megbízható belső ellenőrzéssel rendelkeznek a befektetőknek okozott esetleges károk elkerülése és a pénzügyi stabilitás megőrzése érdekében.
A munkát egy, az ESMA által kidolgozott közös értékelési keretrendszer segítségével fogják elvégezni, amely meghatározza majd a CSA keretében végzendő, átfogó felügyeleti intézkedések egységes végrehajtása érdekében a hatályra, a módszertanra, a felügyeleti elvárásokra és az ütemtervre vonatkozó előírásokat.
Az év során az NCA-k az ESMA-n keresztül megosztják egymással ismereteiket és tapasztalataikat, annak érdekében, hogy az ÁÉKBV-alapkezelőknak és az ABAK-oknak a vonatkozó szabályoknak való megfelelésére vonatkozó felügyelési tevékenységük konvergenciáját elősegítsék.
Következő lépések
Az ESMA 2026-ban zárójelentést tesz majd közzé a CSA eredményeiről.