2024.október 11.
Az Európai Értékpapír-piaci Hatóság (ESMA), az EU értékpapír-piaci szabályozó és felügyelő hatósága közzétette első, a nemzeti felügyeleti hatóságok (NCA-k) által 2023-ban kiszabott szankciókról és intézkedésekről szóló, összevont jelentését.
2023-ban több, mint 970 adminisztratív szankciót és felügyeleti intézkedést alkalmaztak ki az EU-tagállamokban az ESMA hatáskörébe tartozó pénzügyi szektorokban. Több, mint 71 millió eurót ért el az adminisztratív bírságok összesített értéke. A legmagasabb összegű adminisztratív bírságot a piaci visszaélésekről szóló rendelet (MAR) és a pénzügyi eszközök piacairól szóló irányelv (MiFID II) alapján szabták ki. Összességében a jelentés felhívja a figyelmet arra, hogy lehetséges még magasabb szintű konvergenciát elérni az NCA-k szankcionálási gyakorlata tekintetében.
A szankció csupán egyike az NCA-k felügyeleti eszköztárában fellelhető számos eszköznek, a felügyeleti hatékonyság pedig nem mérhető kizárólag az adott tagállamban kiszabott szankciók száma vagy értéke alapján. A jelentés nem ad teljes képet a nemzeti szintű jogérvényesítési tevékenységekről; hiszen azok például informális tevékenységeket is magukba foglalhatnak, továbbá a jelentésben nem szerepel minden büntetőjogi szankció.
A jelentés tárgyát képező szankciók alkalmazására irányuló adatokat az NCA-k jelentették az ESMA-nak. Az ESMA 2023–2028-as stratégiájával összhangban, a jelentés hozzájárul a felügyeleti és jogérvényesítési konvergencia fejlesztéséhez, valamint elősegíti a szankciók nagyobb átláthatóságát.
Következő lépések
Erre a jelentésre építve az ESMA továbbra is támogatni fogja a tőkepiaci szabályok hatékony és konzisztens végrehajtását, valamint biztosítani fogja, hogy az azonos jogsértések hasonló jogérvényesítési eredményekhez vezessenek az EU-ban.
A háttéradatok Excel formátumban elérhetőek és innen lehet őket letölteni. Továbbá itt került közzétételre egy rövid összefoglaló a jelentés legfontosabb megállapításairól.
Kapcsolódó dokumentumok
Éves összevont jelentés a 2023-as szankciókról