2017. ÉVBEN KIADOTT

1/2017. - Mikorra várható az első jogszabálytervezet a MiFID II hazai implementációja vonatkozásában? firssítve: 2017.06.21. 2/2017. - Mikortól alkalmazandók a MiFID II és MiFIR rendelkezései? 3/2017. - Mely jogszabályok alkotják a pénzügyi eszközök piacairól szóló szabályozást? 4/2017. - Milyen témakörökben tett közzé az ESMA Q&A-t? Lehetséges-e közvetlenül az ESMA-nak kérdés feltétele? 5/2017. - Várható-e, hogy az MNB jogértelmezést és jogalkalmazást segítő dokumentumokat tesz közzé a MiFID II kiemelt fontosságú szabályaihoz kapcsolódóan? 6/2017. - Mi a viszony az alapkezelőkre vonatkozó külön szabályozás (ÁÉKBV-irányelv és ABAK-irányelv és az ezekhez kapcsolódó egyéb szabályok) és a MiFID II szabályozás alapkezelőkre kiterjesztett hatályú rendelkezései között olyan esetben, amikor nem egy adott tevékenységre, szolgáltatásra vonatkozó rendelkezések hatálya került kiterjesztésre, hanem általános szervezeti, működési szabályoké, amelyek megfelelője létezik az alapkezelőkre most is vonatkozó, hatályos rendelkezésekben (és az alapkezelőkre vonatkozó uniós joganyagban)? Miként teljesíthető a közvetlenül hatályosuló 2017/565 EU Rendelet rendelkezéseinek való megfelelés az alapkezelők részéről, amelyek estében ugyanezen tárgyakat a rájuk vonatkozó alapkezelési jogszabályok is szabályozzák? 7/2017. - A MiFID II rezsim alatt a „safeguarding officer” funkció a belső ellenőrzéshez vagy a compliance területhez telepítendő-e az intézményi szervezeti struktúrában? 8/2018. - A befektetési szolgáltatási tevékenységnek nem minősülő határidős deviza kereskedelmi ügyletek megkötése mely Magyarországon hatályos jogszabály szerinti szolgáltatásnak minősül? Figyelembe vehető-e az ügyletek összegszerűségére és darabszámára vonatkozó feltételek vonatkozásában a befektetési szolgáltatási tevékenységnek nem minősülő azonnali, valamint határidős deviza kereskedelmi ügyletek? 9/2018. - Amennyiben egy entitás a Bszt. 2. § f) pontja alapján nem tartozik a Bszt hatálya alá, illetve a MiFID II 2. Cikk (1) bekezdés j) pont alapján nem tartozik az MiFID II hatálya alá (árualapú származtatott termékekkel, kibocsátási egységekkel vagy az azokra vonatkozó származtatott termékekkel sajátszámlás kereskedése a csoportalapon figyelembe vett főtevékenységükhöz képest kiegészítő jellegű tevékenység), hogyan áll módjában erről a Felügyeletet hivatalosan is tájékoztatni (létezik-e hivatalos űrlap / nyomtatvány / bejelentőlap / standard szöveg)? 10/2018.-A MiFID II 35. cikk (2) bekezdésének utolsó mondata alapján helyes-e az az értelmezés, hogy amennyiben egy uniós felügyeleti hatóság által en-gedélyezett befektetési vállalkozás a székhelyétől eltérő uniós fogadó tagállamban nem hozott létre fióktelepet, akkor a fogadó tagállamban székhellyel rendelkező függő ügynököt ebben a minőségben, függő ügy-nökként és nem fióktelepként veheti igénybe a számára engedélyezett befektetési szolgáltatások nyújtásához, a szükséges, a határon átnyúló szolgáltatásra vonatkozó bejelentés alapján induló (notifikációs) eljárást követően? A MiFID II alkalmazása keretében alkalmazandó-e az Ajánlásának C 31. pontja, amely szerint: „31. When making use of the right to free estab-lishment to provide investment services through a tied agent established in a country where the investment firm has no existing branch, the tied agent will be treated as a branch presence in that country. […]”?